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又有两券商被拖累:"问题"股东风险传导频发 该如何"切断"?|ag8在线
时间:2020-11-07 来源:ag8在线 浏览量 84248 次

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  类似于的案例亦有不少,最典型的如方正证券。7月17日晚间,方正证券发布公告称之为,该公司有限公司股东及子公司被申请人拆分重整。这意味著,方正证券大股东有可能面对更改。在早的一段时间内,方正证券还因二股东北京政泉有限公司有限公司的问题也被纠结多年。

  除了上述事件,宏信证券日前传出,因为大股东四川信托问题,不得不面对控股权变动。中山证券也被动接踵而来有限公司股东带给的舆论旋涡之中,起因是有限公司股东锦龙股份拒绝解职4位董事,但此事遭了部分小股东的反感赞成,理由之一就是大股东锦龙股份自身目前正处于排查中。锦龙股份自身问题造成券商不受株连,这已不是第一次,先前时候,东莞证券也因锦龙股份及实控人贿赂事件而不得不终止IPO进程。

  如果说上述案例都归属于股东问题愈演愈烈后间接风险传导所致,那股东将持股权超强比例质押而致券商被罚,则归属于对券商必要风险的传导。今年4月,东莞证券因为单一大股东锦龙股份超强比例质押持该公司股权,被监管部门开具警告函;今年3月,国都证券因为一股东质押该公司全部股权不知情而被北京证监局责令排查。

  问题股东引起券商风险最相当严重的案例,要数华信证券。2019年11月,证监会通报,撤消华信证券业务许可。

调查结果显示,该券商违规事项所集中于的众多问题,就是为股东运送资金,如华信证券用自有资金为股东获取融资,以出售和出租房产名义向股东关联方划款,以资管客户的资产为股东获取融资。  公司管理是金融机构监管重点,股权管理是金融企业管理的基础。券商作为资本市场的最重要参予机构,本身就是管理风险的一种机构,对这种机构的股东管理,也必需大同小异一般的企业。

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近年来,随着我国经济结构调整和产业升级,不少企业风险正在渐渐曝露,这其中就还包括了不少券商股东。如何防止这些股东风险向券商传导,有一点监管部门和各方思维。  2019年7月,证监会公布了《证券公司股权管理规定》,今年6月,证监会公布通报,白鱼对上述规定展开修改。

证监会在上述规定中,不仅对券商主要股东的资质和门槛做到了明确规定,还从主要股东的资本实力到企业公众形象做到了明确的规定,甚至对券商有可能再次发生的风险事件也都拒绝主要股东制订处理方案。  上述规定针对已是券商主要股东的法人或自然人,如果再次发生了风险事件,该如何防治其传导至券商,以及券商该如何划断与这类股东之间的股权关系等有可能经常出现的情况,却没作出誓约。在各类风险大大愈演愈烈的当下,对券商股东有可能愈演愈烈的问题或风险,如何展开有效地防止、隔绝和切割成,已急迫到了监管部门和市场各方被迫推崇的地步。

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